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證券暨期貨管理法規彙編

證券暨期貨管理法規彙編

書籍介紹

證券交易法施行細則
中華民國101年11月23日金融監督管理委員會金管證審字第1010053322號令修正發布
第1條
本細則依證券交易法(以下簡稱本法)第一百八十二條之一規定訂定之。
第2條
本法第二十二條之二第三項所定利用他人名義持有股票,指具備下列要件:
一、直接或間接提供股票與他人或提供資金與他人購買股票。
二、對該他人所持有之股票,具有管理、使用或處分之權益。
三、該他人所持有股票之利益或損失全部或一部歸屬於本人。

目次

證券期貨法規彙編
目 錄
1、證券交易法1
2、證券交易法施行細則59
3、期貨交易法65
4、期貨交易法施行細則95
5、證券投資人及期貨交易人保護法97
6、金融消費者保護法111
7、證券投資信託及顧問法125
8、銀行法163
9、保險法211
10、公司法273
11、會計師法381
12、商業會計法403
13、金融資產證券化條例419
14、不動產證券化條例453
15、信託業法485
16、企業併購法503
17、金融控股公司法531
18、國際金融業務條例563
19、國際金融業務條例施行細則577
20、臺灣地區與大陸地區人民關係條例583
21、大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法627
22、臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法641
23、華僑及外國人投資證券管理辦法671
證券發行、公司治理
24、發行人募集與發行有價證券處理準則683
25、外國發行人募集與發行有價證券處理準則731
26、公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則777
27、公開發行公司年報應行記載事項準則813
28、發行人募集與發行海外有價證券處理準則831
29、公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則853
30、公開發行公司取得或處分資產處理準則857
31、公開發行公司董事會議事辦法875
32、公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法881
33、公開發行公司審計委員會行使職權辦法887
34、信用評等事業管理規則891
35、股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法905
36、公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項913
37、公開發行公司併購特別委員會設置及相關事項辦法921
會計審計、內控
38、證券發行人財務報告編製準則925
39、關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則963
40、會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則971
41、會計師查核簽證財務報表規則975
42、公開發行公司公開財務預測資訊處理準則1001
43、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法1011
44、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則1015
45、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法1025
46、發行人證券商證券交易所會計主管進修機構審核辦法1031
47、公開發行公司建立內部控制制度處理準則1035
48、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則1053
證券商管理
49、證券商財務報告編製準則1073
50、證券商設置標準1111
51、證券商管理規則1131
52、證券商負責人與業務人員管理規則1165
53、證券商受託買賣外國有價證券管理規則1179
54、證券商營業處所買賣有價證券管理辦法1197
55、發行人發行認購(售)權證處理準則1201
56、證券商發行指數投資證券處理準則1209
57、證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法1219
58、證券商辦理有價證券借貸管理辦法1225
59、證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法1237
60、證券商辦理財富管理業務應注意事項1245
61、國際證券業務分公司管理辦法1263
62、國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法1269
63、期貨商經營證券交易輔助業務管理規則1273
證券交易
64、公開發行股票公司股務處理準則1285
65、公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵行事項辦法1315
66、公開發行公司出席股東會使用委託書規則1319
67、公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則1333
68、檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法1337
69、上市上櫃公司買回本公司股份辦法1341
70、公開收購公開發行公司有價證券管理辦法1347
71、公開收購說明書應行記載事項準則1359
72、證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法1367
73、證券交易所管理規則1371
74、證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則1383
75、證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法1389
76、證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法1393
77、證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法1401
78、公開發行公司股東分別行使表決權作業及遵行事項辦法1405
證金、集保、投信投顧
79、證券金融事業管理規則1407
80、證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法1427
81、有價證券得為融資融券標準1435
82、證券集中保管事業管理規則1441
83、有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法1449
84、證券投資信託事業設置標準1461
85、證券投資信託事業管理規則1483
86、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則1501
87、證券投資信託基金管理辦法1517
88、證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則1553
89、證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則1565
90、證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則1583
91、證券投資信託基金受益人會議準則1587
92、證券投資顧問事業設置標準1593
93、證券投資顧問事業管理規則1619
94、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則1633
95、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法1647
96、受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則1677
97、受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則1687
98、證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則1707
99、證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法1713
100、境外基金管理辦法1715
101、證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法1741
期貨管理
102、期貨商設置標準1745
103、期貨商管理規則1767
104、期貨商負責人及業務員管理規則1793
105、期貨顧問事業設置標準1805
106、期貨顧問事業管理規則1813
107、期貨經理事業設置標準1823
108、期貨經理事業管理規則1837
109、期貨交易所管理規則1863
110、期貨結算機構管理規則1873
111、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則1885
112、期貨商財務報告編製準則1899
113、期貨業商業同業公會管理規則1939
114、槓桿交易商管理規則1945
115、華僑及外國人從事期貨交易應行注意事項1957
116、期貨信託事業設置標準1963
117、期貨信託事業管理規則1989
118、期貨信託基金管理辦法2015
119、期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則2059
其他:週邊單位、洗錢防制        
120、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則2077
121、臺灣證券交易所股份有限公司營業細則2139
122、臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則2293
123、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則2353
124、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則2375
125、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心興櫃股票買賣辦法2451
126、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則2473
127、中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法2609
128、洗錢防制法2665
129、金融機構防制洗錢辦法2677
130、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法2691
131、會計師防制洗錢及打擊資恐辦法2701

編/著/譯者簡介

金融監督管理委員會證券期貨局

分類 其他詳細資訊
  • 適用對象:成人(學術性)
  • 關鍵詞:證券法規
  • 附件:無附件
  • 頁/張/片數:2712
授權資訊
  • 著作財產權管理機關或擁有者:金融監督管理委員會證券期貨局
  • 取得授權資訊:聯絡處室:期貨管理組 姓名:莊碧汝 電話:02-87735100 地址:台北市大安區新生南路一段85號