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證券暨期貨管理法令摘錄

證券暨期貨管理法令摘錄

書籍介紹

金融監督管理委員會證券期貨局為證券期貨市場及證券期貨業發展、監督、管理及檢查業務之主管機關,以健全證券期貨業業務經營及促進證券期貨市場發展與保障證券投資人及期貨交易人權益為職責。我國證券期貨監理法令涵蓋證券發行、會計審計、證券商管理、證券交易、投信投顧、期貨管理及其他類等領域,種類繁多且影響層面甚廣,爰編印證券暨期貨管理法令摘錄一書,以利各界參考使用。

目次

一、證券交易法
二、證券交易法施行細則
三、期貨交易法
四、期貨交易法施行細則
五、證券投資人及期貨交易人保護法
六、金融消費者保護法
七、證券投資信託及顧問法
八、銀行法
九、保險法
十、公司法
十一、會計師法
十二、商業會計法
十三、金融資產證券化條例
十四、不動產證券化條例
十五、信託業法
十六、企業併購法
十七、金融控股公司法
十八、國際金融業務條例
十九、國際金融業務條例施行細則
二十、臺灣地區與大陸地區人民關係條例
二十一、大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法
二十二、臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法
二十三、華僑及外國人投資證券管理辦法
二十四、發行人募集與發行有價證券處理準則
二十五、外國發行人募集與發行有價證券處理準則
二十六、公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則
二十七、公開發行公司年報應行記載事項準則
二十八、發行人募集與發行海外有價證券處理準則
二十九、公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則
三十、公開發行公司取得或處分資產處理準則
三十一、公開發行公司董事會議事辦法
三十二、公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法
三十三、公開發行公司審計委員會行使職權辦法
三十四、信用評等事業管理規則
三十五、股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法
三十六、公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項
三十七、公開發行公司併購特別委員會設置及相關事項辦法
三十八、證券發行人財務報告編製準則
三十九、關係企業合併營業報告書關係企業合併財務報表及關係報告書編製準則
四十、會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證核准準則
四十一、會計師查核簽證財務報表規則
四十二、公開發行公司公開財務預測資訊處理準則
四十三、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法
四十四、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則
四十五、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法
四十六、發行人證券商證券交易所會計主管進修機構審核辦法
四十七、公開發行公司建立內部控制制度處理準則
四十八、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則
四十九、證券商財務報告編製準則
五十、證券商設置標準
五十一、證券商管理規則
五十二、證券商負責人與業務人員管理規則
五十三、證券商受託買賣外國有價證券管理規則
五十四、證券商營業處所買賣有價證券管理辦法
五十五、發行人發行認購(售)權證處理準則
五十六、證券商發行指數投資證券處理準則
五十七、證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法
五十八、證券商辦理有價證券借貸管理辦法
五十九、證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法
六十、證券商辦理財富管理業務應注意事項
六十一、國際證券業務分公司管理辦法
六十二、國際證券業務分公司設置及應遵循事項辦法
六十三、期貨商經營證券交易輔助業務管理規則
六十四、公開發行股票公司股務處理準則
六十五、公開發行公司股東會議事手冊應行記載及遵循事項辦法
六十六、公開發行公司出席股東會使用委託書規則
六十七、公開發行公司董事監察人股權成數及查核實施規則
六十八、檢舉違法使用公開發行公司股東會委託書案件獎勵辦法
六十九、上市上櫃公司買回本公司股份辦法
七十、公開收購公開發行公司有價證券管理辦法
七十一、公開收購說明書應行記載事項準則
七十二、證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法
七十三、證券交易所管理規則
七十四、證券投資人及期貨交易人保護機構管理規則
七十五、證券投資人及期貨交易人保護基金償付作業辦法
七十六、證券投資人及期貨交易人保護機構調處委員會組織及調處辦法
七十七、證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項重大消息範圍及其公開方式管理辦法
七十八、公開發行公司股東分別行使表決權作業及遵行事項辦法
七十九、證券金融事業管理規則
八十、證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法
八十一、有價證券得為融資融券標準
八十二、證券集中保管事業管理規則
八十三、有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法
八十四、證券投資信託事業設置標準
八十五、證券投資信託事業管理規則
八十六、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則
八十七、證券投資信託基金管理辦法
八十八、證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則
八十九、證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開說明書應行記載事項準則
九十、證券投資信託事業私募證券投資信託基金投資說明書應行記載事項準則
九十一、證券投資信託基金受益人會議準則
九十二、證券投資顧問事業設置標準
九十三、證券投資顧問事業管理規則
九十四、證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則
九十五、證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法
九十六、受託機構公開招募受益證券特殊目的公司公開招募資產基礎證券公開說明書應行記載事項準則
九十七、受託機構募集不動產投資信託或資產信託受益證券公開說明書應行記載事項準則
九十八、證券投資信託暨顧問商業同業公會管理規則
九十九、證券投資信託暨顧問商業同業公會非會員理事及監事遴選辦法
一○○、境外基金管理辦法
一○一、證券投資信託及顧問事業互相兼營與兼營他事業或由他事業兼營之利益衝突防範辦法
一○二、期貨商設置標準
一○三、期貨商管理規則
一○四、期貨商負責人及業務員管理規則
一○五、期貨顧問事業設置標準
一○六、期貨顧問事業管理規則
一○七、期貨經理事業設置標準
一○八、期貨經理事業管理規則
一○九、期貨交易所管理規則
一一○、期貨結算機構管理規則
一一一、證券商經營期貨交易輔助業務管理規則
一一二、期貨商財務報告編製準則
一一三、期貨業商業同業公會管理規則
一一四、槓桿交易商管理規則
一一五、華僑及外國人從事期貨交易應行注意事項
一一六、期貨信託事業設置標準
一一七、期貨信託事業管理規則
一一八、期貨信託基金管理辦法
一一九、期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則
一二○、臺灣證券交易所股份有限公司有價證券上市審查準則
一二一、臺灣證券交易所股份有限公司營業細則
一二二、臺灣期貨交易所股份有限公司業務規則
一二三、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券審查準則
一二四、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則
一二五、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心興櫃股票買賣辦法
一二六、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業務規則
一二七、中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法
一二八、洗錢防制法
一二九、金融機構防制洗錢辦法
一三○、證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法
一三一、會計師防制洗錢及打擊資恐辦法

編/著/譯者簡介

金融監督管理委員會證券期貨局成立宗旨,為辦理證券期貨市場及證券期貨業之監督、管理及其政策、法令之擬訂、規劃及執行等業務,並以健全證券期貨業業務經營及促進證券期貨市場發展。自成立以來,即本於成立宗旨,致力於發展國民經濟、促進我國證券期貨市場健全發展、保障證券投資人及期貨交易人權益及維護證券期貨市場交易秩序。

序言/導讀

金融監督管理委員會證券期貨局為證券期貨市場及證券期貨業發展、監督、管理及檢查業務之主管機關,以健全證券期貨業業務經營、促進證券期貨業發展與保障證券投資人及期貨交易人權益為職責。 為強化證券期貨業者法令遵循、提升監理效能、加強投資人與消費者權益保護及完善公司治理等需要,近年來已陸續完成修正公布「證券交易法」、「期貨交易法」及「證券投資信託及顧問法」等證券期貨相關法規。展望未來,將在兼顧風險控制之原則下,朝向優化我國證券期貨市場、接軌國際證券期貨法制、提升證券期貨業服務效能等目標,建構完善、合宜、有效率之證券期貨業監理法制。另為深化我國公司治理,提升企業永續發展,並營造健全永續發展(ESG)生態體系,強化我國資本市場國際競爭力,本局也持續宣布公司治理發展藍圖,並配合修正相關規定 金融監督管理委員會證券期貨局證券期貨監理法令涵蓋證券發行、會計審計、證券商管理、證券交易、投信投顧、期貨管理及其他類等領域,種類繁多且影響層面甚廣,因應電子化時代,金融監督管理委員會證券期貨局證券期貨法令於本局網頁、全國法規資料庫等網站均可查詢,惟為顧及讀者閱讀習慣,同時每年編有證券暨期貨管理法令摘錄一書,以利各界參 考使用。

分類

其他詳細資訊

  • 適用對象:成人(學術性)
  • 關鍵詞:證券法規
  • 附件:無附件
  • 頁/張/片數:2706

授權資訊

  • 著作財產權管理機關或擁有者:金融監督管理委員會證券期貨局
  • 取得授權資訊:聯絡處室:期貨管理組 姓名:莊碧汝 電話:02-87735100 地址:台北市大安區新生南路一段85號