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金融法規彙編

金融法規彙編

  • 統一編號GPN:1010802098
  • 出版日期:2019/11
  • 作/編/譯者:金融監督管理委員會
  • 語言:中文
  • 頁數:2400
  • 裝訂:精裝

書籍介紹

本會為金融市場及金融服務業發展、監督、管理及檢查業務之主管機關,以健全金融機構業務經營、維持金融穩定及促進金融市場發展與保護金融消費者權益為職責。我國金融監理法規涵蓋銀行、證券期貨、保險、金融消費者保護及新興之金融科技等領域,種類繁多且影響層面甚廣,本會編印金融法規彙編一書,以利各界參考使用。

目次

金融監督管理委員會
金融監督管理委員會組織法........3
金融監督管理委員會監理年費檢查費計繳標準及規費收取辦法........9
金融監督管理委員會處理違反金融法令重大裁罰措施之對外公布說明辦法........15
金融消費者保護法........17
第一章 總則........17
第二章 金融消費者之保護........19
第三章 金融消費爭議處理........22
第三章之一 罰則........29
第四章 附則........30
金融服務業從事廣告業務招攬及營業促銷活動辦法........32
金融服務業確保金融商品或服務適合金融消費者辦法........35
金融服務業提供金融商品或服務前說明契約重要內容及揭露風險辦法........40
金融消費爭議處理機構設立及管理辦法........44
第一章 總則........44
第二章 機構之設立........44
第三章 組織及人員........46
第四章 財務及業務........50
第五章 費用收取及基金運用........51
金融消費爭議處理機構評議委員資格條件聘任解任及評議程序辦法........55
第一章 總則........55
第二章 評議委員資格條件、聘任及解任........55
第三章 評議程序........57
第四章 團體評議........62
第五章 附則........66
國際金融業務條例........67
第一章 總則........67
第二章 銀行........68
第三章 證券商........74
第三章之一 保險業........78
第四章 附則........82
國際金融業務條例施行細則........83
第一章 總則........83
第二章 銀行及證券商........85
第三章 (刪除)........86
第三章之一 保險業........87
第四章 附則........88
國際金融業務分行管理辦法........89
國際證券業務分公司管理辦法........95
國際保險業務分公司管理辦法........103
金融科技發展與創新實驗條例........112
第一章 總則........112
第二章 創新實驗之申請及審查........112
第三章 創新實驗之監督及管理........116
第四章 參與創新實驗者之保護........119
第五章 法令之排除適用及法律責任之豁免........120
第六章 附則........121
金融科技創新實驗管理辦法........122
第一章 總則........122
第二章 創新實驗之申請、延長及變更程序........122
第三章 審查基準........124
第四章 保護措施........127
第五章 創新實驗之監督管理........130
第六章 附則........131
金融科技創新實驗審查會議及評估會議運作辦法........132
第一章 總則........132
第二章 會議任務、成員及遴選事項........132
第三章 審查會議及評估會議之運作方式........133
第四章 附則........134
金融科技創新實驗民事爭議處理收費辦法........136
銀行
銀行法........141
第一章 通則........143
第二章 銀行之設立、變更、停業、解散........162
第三章 商業銀行........171
第四章 儲蓄銀行........175
第五章 專業銀行........176
第六章 信託投資公司........180
第七章 外國銀行........184
第八章 罰則........185
第九章 附則........196
銀行法施行細則........198
銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則........201
同一人或同一關係人持有同一銀行已發行有表決權股份總數超過一定比率管理辦法........210
銀行資本適足性及資本等級管理辦法........214
金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法........225
第一章 總則........225
第二章 內部控制制度之設計及執行........227
第三章 內部控制制度之查核........230
第四章 附則........251
金融機構作業委託他人處理內部作業制度及程序辦法........254
銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法........275
存款帳戶及其疑似不法或顯屬異常交易管理辦法........295
信用卡業務機構管理辦法........303
第一章 總則........303
第二章 設立及變更........305
第三章 業務及管理........309
第四章 消費者保護........320
第五章 罰則及附則........327
臺灣地區與大陸地區金融業務往來及投資許可管理辦法........328
第一章 總則........329
第二章 業務往來........332
第三章 赴大陸地區設立分支機構及參股投資........336
第四章 來臺設立分支機構及參股投資........354
第五章 附則........364
商業銀行投資有價證券之種類及限額規定........367
商業銀行投資不動產辦法........372
金融控股公司法........375
第一章 總則........375
第二章 轉換及分割........384
第三章 業務及財務........392
第四章 監督........400
第五章 罰則........402
第六章 附則........408
金融控股公司發起人負責人應具備資格條件負責人兼職限制及應遵行事項準則........410
金融控股公司投資管理辦法........419
金融機構合併法........428
存款保險條例........436
第一章 總則........436
第二章 存款保險及承保風險控管........438
第三章 履行保險責任........443
第四章 罰則........446
第五章 附則........450
存款保險條例施行細則........452
信用合作社法........457
第一章 總則........457
第二章 社員及社股........460
第三章 業務........461
第四章 組織及業務........462
第五章 內部制度........464
第六章 盈餘及公積........465
第七章 監督........466
第八章 解散、合併、變更組織及清算........467
第九章 準用條款........469
第十章 罰則........469
第十一章 附則........475
信用合作社法施行細則........476
信用合作社社員代表理事監事經理人應具備資格條件及選聘辦法........478
第一章 總則........478
第二章 資格條件........479
第三章 選舉程序........485
第四章 就任及解任........491
第五章 聘任及解聘........494
第六章 附則........494
金融資產證券化條例........495
第一章 總則........495
第二章 特殊目的信託........498
第三章 特殊目的公司........513
第四章 信用評等及信用增強........526
第五章 監督........527
第六章 罰則........529
第七章 附則........533
受託機構發行受益證券特殊目的公司發行資產基礎證券處理準則........534
不動產證券化條例........545
第一章 總則........545
第二章 不動產投資信託........548
第三章 不動產資產信託........560
第四章 受益證券之發行交付及轉讓、受益人會議、信託監察人........565
第五章 稅捐及相關事項........570
第六章 行政監督........571
第七章 罰則........573
第八章 附則........577
受託機構募集或私募不動產投資信託或資產信託受益證券處理辦法........579
信託業法........597
第一章 總則........597
第二章 設立及變更........599
第三章 業務........601
第四章 監督........607
第五章 公會........611
第六章 罰則........611
第七章 附則........616
信託業法施行細則........618
信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具備信託專門學識或經驗準則........624
境外結構型商品管理規則........635
第一章 總則........635
第二章 發行人或總代理人........639
第三章 商品之審查與銷售........644
第四章 附則........653
信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法........654
證券投資信託事業證券投資顧問事業證券商兼營信託業務管理辦法........674
票券金融管理法........682
第一章 總則........682
第二章 設立及變更........686
第三章 業務........688
第四章 財務........691
第五章 票券商之監督與管理........694
第六章 票券金融商業同業工會........696
第七章 罰則........697
第八章 附則........704
票券金融管理法施行細則........705
票券商負責人及業務人員管理規則........708
電子票證發行管理條例........717
第一章 總則........717
第二章 電子票證之發行........718
第三章 業務及管理........723
第四章 罰則........728
第五章 附則........731
電子票證發行機構業務管理規則........732
電子票證發行機構負責人兼職限制及應遵行事項準則........750
電子支付機構管理條例........754
第一章 總則........754
第二章 申請及許可........756
第三章 監督及管理........760
第四章 公會........769
第五章 罰則........770
第六章 附則........774
與境外機構合作或協助境外機構於我國境內從事電子支付機構業務相關行為管理辦法........776
第一章 總則........776
第二章 申請及核准........778
第三章 作業管理........782
第四章 附則........788
電子支付機構使用者身分確認機制及交易限額管理辦法........789
第一章 總則........789
第二章 使用者身分確認機制之建立方式、程序及管理........790
第三章 交易限額及管理........795
第四章 使用者身分確認程序所得資料及必要交易紀錄留存........796
第五章 附則........797
電子支付機構業務管理規則........799
第一章 總則........799
第二章 使用者管理........801
第三章 使用者支付指示方式........804
第四章 電子支付機構之業務管理及作業方式........805
第五章 電子支付機構之監督及管理........811
第六章 附則........816
管理外匯條例........817
證券及期貨
證券交易法........827
第一章 總則........829
第二章 有價證券之募集、發行、私募及買賣........837
第三章 證券商........854
第四章 證券商同業公會........863
第五章 證券交易所........863
第五章之一 外國公司........880
第六章 仲裁........881
第七章 罰則........882
第八章 附則........891
證券交易法施行細則........893
發行人募集與發行有價證券處理準則........899
第一章 總則........902
第二章 發行股票........914
第三章 發行公司債........920
第四章 發行員工認股權憑證與限制員工權利新股........933
第五章 公開招募........940
第六章 補辦公開發行........942
第七章 無償配發新股與減少資本........947
第八章 附則........950
華僑及外國人投資證券管理辦法........952
第一章 總則........953
第二章 投資國外受益憑證........957
第三章 投資國內證券........958
第四章 投資海外公司債........962
第五章 投資海外存託憑證........963
第六章 投資海外股票........965
第七章 附則........966
證券商管理規則........967
第一章 總則........970
第二章 財務........973
第三章 業務........983
第四章 合併........995
第五章 投資外國及大陸事業........997
第五章之一 國外分支機構之管理........1002
第六章 自有資本之管理........1003
第七章 附則........1007
證券商負責人與業務人員管理規則........1008
公開發行公司取得或處分資產處理準則........1021
第一章 總則........1021
第二章 處理程序........1024
第三章 資訊公開........1037
第四章 附則........1040
大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法........1041
第一章 總則........1041
第二章 證券投資........1044
第三章 期貨交易........1052
第四章 附則........1055
臺灣地區與大陸地區證券期貨業務往來及投資許可管理辦法........1056
第一章 總則........1056
第二章 業務往來........1059
第三章 赴大陸地區設立分支機構及參股投資........1060
第四章 來臺設立分支機構及參股投資........1067
第五章 附則........1079
期貨交易法........1081
第一章 總則........1081
第二章 期貨交易所........1083
第三章 期貨結算機構........1092
第四章 期貨業........1095
第五章 同業公會........1102
第六章 監督與管理........1103
第七章 仲裁........1108
第八章 罰則........1108
第九章 附則........1112
期貨交易法施行細則........1114
期貨商管理規則........1116
第一章 總則........1117
第二章 財務........1121
第三章 業務........1125
第三章之一 投資外國及大陸事業........1138
第四章 附則........1143
期貨商負責人及業務員管理規則........1145
會計師法........1156
第一章 總則........1157
第二章 執業登記........1159
第三章 會計師事務所........1160
第四章 業務及責任........1168
第五章 公會........1172
第六章 懲戒........1175
第七章 罰則........1176
第八章 附則........1179
會計師懲戒委員會與懲戒覆審委員會組織及審議規則........1181
證券投資人及期貨交易人保護法........1188
證券投資信託及顧問法........1202
第一章 總則........1202
第二章 證券投資信託基金........1206
第三章 全權委託投資業務........1220
第四章 證券投資信託及顧問事業........1225
第五章 自律機構........1233
第六章 行政監督........1235
第七章 罰則........1239
第八章 附則........1244
證券投資信託事業管理規則........1246
第一章 總則........1246
第二章 財務........1250
第三章 業務........1253
第四章 投資外國及大陸事業........1258
第五章 合併........1260
第六章 附則........1263
證券投資顧問事業管理規則........1265
第一章 總則........1265
第二章 財務........1268
第三章 業務........1270
第四章 合併........1275
第五章 外國有價證券投資顧問業務........1277
第六章 附則........1280
證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則........1281
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則........1295
證券投資信託基金管理辦法........1308
第一章 總則........1308
第二章 基金之運用範圍及限制........1311
第三章 基金之種類........1321
第四章 基金之私募........1331
第五章 基金之保管........1334
第六章 受益憑證........1337
第七章 基金之買回........1339
第八章 基金之會計........1341
第九章 基金之變更、存續、終止、清算........1342
第十章 基金之合併........1344
第十一章 附則........1347
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法........1348
第一章 總則........1349
第二章 營業許可........1350
第三章 財務、業務及人員之管理........1355
第四章 信託業兼營全權委託投資業務........1373
第四章之一 保險業兼營全權委託投資業務........1377
第五章 附則........1378
境外基金管理辦法........1379
第一章 總則........1379
第二章 境外基金之總代理人及銷售機構........1382
第三章 境外基金之募集與銷售........1389
第四章 境外基金之私募........1403
第五章 附則........1405
保險
保險法........1409
第一章 總則........1411
第二章 保險契約........1418
第三章 財產保險........1424
第四章 人身保險........1430
第五章 保險業........1439
第六章 附則........1480
保險法施行細則........1483
保險業資金辦理專案運用公共及社會福利事業投資管理辦法........1487
保險業負責人應具備資格條件準則........1497
臺灣地區與大陸地區保險業務往來及投資許可管理辦法........1503
第一章 總則........1503
第二章 業務往來........1506
第三章 赴大陸地區設立分支機構及參股投資........1507
第四章 來臺設立代表人辦事處及參股投資........1516
第五章 附則........1522
保險業招攬及核保理賠辦法........1525
保險業辦理國外投資管理辦法........1535
保險代理人管理規則........1575
第一章 通則........1576
第二章 資格條件........1577
第三章 執業登記及執業證照之取得........1609
第四章 教育訓練........1591
第五章 管理........1592
第六章 外國代理人........ 1601
第七章 附則........1604
保險經紀人管理規則........1605
第一章 通則........ 1605
第二章 資格條件........1606
第三章 執業登記及執業證照之取得........1609
第四章 教育訓練........1621
第五章 管理........1622
第六章 外國經紀人........1632
第七章 附則........1636
保險公證人管理規則........1637
第一章 通則........1637
第二章 資格條件........1638
第三章 執業登記及執業證照之取得........1641
第四章 教育訓練........1647
第五章 管理........1647
第六章 外國公證人........1651
第七章 附則........1654
保險商品銷售前程序作業準則........1655
保險業設立許可及管理辦法........1672
第一章 通則........1672
第二章 設立........1672
第三章 管理........1677
保險業務員管理規則........1682
第一章 通則........1682
第二章 資格之取得及登錄........1683
第三章 教育訓練........1687
第四章 招攬行為........1688
第五章 獎懲........1689
第六章 附則........1692
保險業從事衍生性金融商品交易管理辦法........1693
人身保險業辦理資訊公開管理辦法........1705
財產保險業辦理資訊公開管理辦法........1714
保險業內部控制及稽核制度實施辦法........1723
第一章 總則........1723
第二章 內部控制制度之設計及執行........1725
第三章 內部控制制度之檢查........1730
第四章 附則........1747
保險業資本適足性管理辦法........1751
強制汽車責任保險法........ 1754
第一章 總則........1754
第二章 保險契約........1758
第三章 汽車交通事故特別補償基金........1765
第四章 保險業之監理........1767
第五章 罰則........1768
第六章 附則........1770
強制汽車責任保險法施行細則........1771
強制汽車責任保險給付標準........1775
簡易人壽保險法........1781
其他
公司法........1795
第一章 總則........1798
第二章 無限公司........1808
第三章 有限公司........1819
第四章 兩合公司........1823
第五章 股份有限公司........1826
第六章 (刪除)........1906
第六章之一 關係企業........1907
第七章 外國公司........1910
第八章 公司之登記及認許........1914
第九章 附則........1922
票據法........1923
第一章 通則........1923
第二章 匯票........1927
第三章 本票........1946
第四章 支票........1947
第五章 附則........1951
信託法........1953
第一章 總則........1953
第二章 信託財產........1954
第三章 受益人........1956
第四章 受託人........1957
第五章 信託監察人........1963
第六章 信託之監督........1964
第七章 信託關係之消滅........1965
第八章 公益信託........1966
第九章 附則........1969
企業併購法........1970
第一章 總則........1970
第二章 合併、收購及分割........1979
第三章 租稅措施........1993
第四章 金融措施........1997
第五章 公司重整之組織再造........1997
第六章 附則........1998
洗錢防制法........1999
金融機構防制洗錢辦法........2011
銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法........2026
證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法........2035
保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法........2042
金融科技創新實驗洗錢及打擊資恐辦法........2051
會計師防制洗錢及打擊資恐辦法........2059
辦理融資性租賃業務事業防制洗錢辦法........2070
辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法........2080
資恐防制法........2085
個人資料保護法........2091
第一章 總則........2091
第二章 公務機關對個人資料之蒐集、處理及利用........2096
第三章 非公務機關對個人資料之蒐集、處理及利用........2097
第四章 損害賠償及團體訴訟........2101
第五章 罰則........2105
第六章 附則........2107
個人資料保護法施行細則........2109
金融監督管理委員會指定非公務機關個人資料檔案安全維護辦法........2117
第一章 總則........2117
第二章 個人資料保護之規劃........2118
第三章 個人資料之管理程序及措施........2119
第四章 個人資料之安全稽核、紀錄保存及持續改善機制........2122
第五章 附則........2123
政府資訊公開法........2124
第一章 總則........2124
第二章 政府資訊之主動公開........2125
第三章 申請提供政府資訊........2126
第四章 政府資訊公開之限制........2129
第五章 救濟........2130
第六章 附則........2130
行政程序法........2132
第一章 總則........2132
第二章 行政處分........2154
第三章 行政契約........2165
第四章 法規命令及行政規則........2169
第五章 行政計畫........2172
第六章 行政指導........2172
第七章 陳情........2173
第八章 附則........2174
行政罰法........2176
第一章 法例........2176
第二章 責任........2177
第三章 共同違法及併同處罰........2179
第四章 裁處之審酌加減及擴張........2180
第五章 單一行為及數行為之處罰........2181
第六章 時效........2182
第七章 管轄機關........2183
第八章 裁處程序........2185
第九章 附則........2188
中央法規標準法........2189
第一章 總則........2189
第二章 法規之制定........2189
第三章 法規之施行........2191
第四章 法規之適用........2191
第五章 法規之修正與廢止........2192
第六章 附則........2193
中央銀行法........2194
第一章 總則........2194
第二章 組織........2195
第三章 業務........2197
第四章 預算及決算........2203
第五章 附則........2203
立法院職權行使法........2205
第一章 總則........2205
第二章 議案審議........2206
第二章之一 聽取總統國情報告........2209
第三章 聽取報告與質詢........2209
第四章 同意權之行使........2213
第五章 覆議案之處理........2213
第六章 不信任案之處理........2214
第七章 彈劾案之提出........2215
第七章之一 罷免案之提出及審議........2216
第八章 文件調閱之處理........2216
第九章 委員會公聽會之舉行........2218
第十章 行政命令之審查........2219
第十一章 請願文書之審查........2220
第十二章 黨團協商........2221
第十三章 附則........2223
國家賠償法........2225
訴願法........2229
第一章 總則........2229
第二章 訴願審議委員會........2239
第三章 訴願程序........2240
第四章 再審程序........2250
第五章 附則........2251
行政訴訟法........2252
第一編 總則........2253
第一章 行政訴訟事件........2253
第二章 行政法院........2257
第三章 當事人........2260
第四章 訴訟程序........2267
第二編 第一審程序........2278
第一章 高等行政法院通常訴訟程序........2278
第二章 地方法院行政訴訟庭簡易訴訟程序........2306
第三章 交通裁決事件訴訟程序........2309
第四章 收容聲請事件程序........2311
第三編 上訴審程序........2313
第四編 抗告程序........2319
第五編 再審程序........2321
第六編 重新審理........2324
第七編 保全程序........2325
第八編 強制執行........2327
第九編 附則........2328
行政執行法........2329
第一章 總則........2330
第二章 公法上金錢給付義務之執行........2332
第三章 行為或不行為義務之執行........2338
第四章 即時強制........2340
第五章 附則........2341
消費者保護法........2343
第一章 總則........2343
第二章 消費者權益........2346
第三章 消費者保護團體........2353
第四章 行政監督........2355
第五章 消費爭議之處理........2357
第六章 罰則........2361
第七章 附則........2363
公平交易法........2364
第一章 總則........2364
第二章 限制競爭........2365
第三章 不公平競爭........2371
第四章 調查及裁處程序........2373
第五章 損害賠償........2374
第六章 罰則........2375
第七章 附則........2378
臺灣地區與大陸地區人民關係條例........2382
第一章 總則........2383
第二章 行政........2389
第三章 民事........2412
第四章 刑事........2420
第五章 罰則........2421
第六章 附則........2430
消費者債務清理條例........2434
第一章 總則........2434
第二章 更生........2445
第三章 清算........2458
第四章 附則........2475

編/著/譯者簡介

金融監督管理委員會綜理金融市場及金融服務業之發展、監督、管理及檢查業務,並以健全金融機構業務經營、維持金融穩定及促進金融市場發展為本會成立宗旨。自成立以來,即本於成立宗旨,致力於發展健全、公平、效率及國際化之金融環境與市場,俾兼顧金融消費者與投資人權益、金融業永續發展及協助產業發展。

序言/導讀

金融監督管理委員會為金融市場及金融服務業發展、監督、管理及檢查業務之主管機關,以健全金融機構業務經營、維持金融穩定及促進金融市場發展與保護金融消費者權益為職責。近年來積極推動發展金融科技、落實差異化管理及優化金融業公司治理等措施,以達協助金融產業發展,同時維持金融秩序穩定之政策目標。 為強化金融業者法令遵循、提升監理效能、加強投資人與消費者權益保護及完善公司治理等需要,本會一年來已陸續完成修正公布「銀行法」、「證券交易法」、「期貨交易法」及「保險法」等逾 10 件以上之修正金融法規。展望未來,本會將在兼顧風險控制之原則下,朝向優化我國資本市場、接軌國際金融法制、提升金融服務效能及打造友善金融科技環境等目標,建構完善、合宜、有效率之金融監理法制,以滿足企業與民眾對金融服務的需求與期許,讓金融業成為推動社會成長進步的正向力量。 我國金融監理法規涵蓋銀行、證券期貨、保險、金融消費者保護及新興之金融科技等領域,種類繁多且影響層面甚廣,因應電子化時代,本會金融法規於本會網頁、全國法規資料庫等網站均可查詢,惟為顧及讀者閱讀習慣,同時編有金融法規彙編一書,以利各界參考使用。金融市場日新月異,金融監理法規更動頻繁,值此再版增修之際,企盼能提升與充實本彙編之內容,惟法規之取捨與編印,容有遺珠或疏漏之處,尚祈先進賢達不吝指正賜教。

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  • 適用對象:成人(學術性)
  • 關鍵詞:金融法規、銀行、證券期貨、保險、金融消費者保護
  • 附件:無附件
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